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进出口银行湖南违法遭罚 未尽职审查交易单证真

中国经济网北京12月5日讯 国家外汇治理局湖南省分局近日公布的外汇行政处罚信息(湘汇检罚字[2019]第12号)显示,中国收支口银行湖南省分行存在为客户解决信用证营业未尽到对买卖营业单证的真实性及其与外汇出入的同等性的检察职责的违法违规行径。根据《中华人夷易近共和国外汇治理条例》第四十七条第一项、第四十九条,国家外汇治理局湖南省分局对其责令改正,没收违法所得16.26万元人夷易近币,并处罚款40万元人夷易近币,对相关责任人给予警告。

《中华人夷易近共和国外汇治理条例》第四十七条规定:金融机构有下列情形之一的,由外汇治理机关责令限日改正,没收违法所得,并处20万元以上100万元以下的罚款;情节严重或者过期不改正的,由外汇治理机关责令竣事经营相关营业:

(一)解决常常项目资金收付,未对买卖营业单证的真实性及其与外汇出入的同等性进行合理检察的;

(二)违反规定解决本钱项目资金收付的;

(三)违反规定解决结汇、售汇营业的;

(四)违反外汇营业综合头寸治理的;

(五)违反外汇市场买卖营业治理的。

《中华人夷易近共和国外汇治理条例》第四十九条规定:境内机构违反外汇治理规定的,除依照本条例给予处罚外,对直接认真的主管职员和其他直接责任职员,该当给予惩罚;对金融机构负有直接责任的董事、监事、高档治理职员和其他直接责任职员给予警告,处5万元以上50万元以下的罚款;构成犯罪的,依法穷究刑事责任。

以下为处罚原文:

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